特種設(shè)備（機(jī)電類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控（日管控、周排查、月調(diào)
文章來(lái)源：華遠(yuǎn)電梯 發(fā)布于：2024-08-31 11:21 瀏覽量：
特種設(shè)備（機(jī)電類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控（日管控、周排查、月調(diào)度）清單
本“安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。
本“安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。
目錄
1.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
2.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
3.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
4.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
5.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
6.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
7.大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
8.大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
9.場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含修理、改造））
10.場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（修理）
1.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
2.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
3.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
4.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
5.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
6.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
7.大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
8.大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
9.場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含修理、改造））
10.場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（修理）
1.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) | 設(shè)計(jì)文件按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù) | 當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 |
材料與 零部件 |
未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 10 | 未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查 | 對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 14 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 |
檢驗(yàn) 與試驗(yàn) |
檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 17 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 18 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 20 |
生產(chǎn)設(shè)備 和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 |
采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 21 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 24 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 25 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 26 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 27 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 28 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 29 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 30 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 31 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
2.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 井道勘測(cè) | 井道現(xiàn)場(chǎng)情況與電梯實(shí)際尺寸不符 | 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場(chǎng) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求 | 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙對(duì)隱蔽工程的施工質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審 | 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 |
檢驗(yàn) 與試驗(yàn) |
檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 15 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 18 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 20 | 施工過(guò)程 | 未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施 | 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識(shí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 21 | 施工過(guò)程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 22 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 23 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 25 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 26 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 27 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 28 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 29 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 30 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
3.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 按法律和法規(guī)等確定設(shè)計(jì)依據(jù)。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，用于生產(chǎn) | 按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計(jì)文件審查制度，明確責(zé)任和流程。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未對(duì)設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制 | 制定設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確職責(zé)。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 4 |
材料與零 部件 |
未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 5 | 未按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))、材料標(biāo)識(shí)、保管、領(lǐng)用和使用控制，材料代用手續(xù)不全 |
1.按規(guī)定控制，明確責(zé)任； 2.加強(qiáng)過(guò)程巡查。 |
日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對(duì)生產(chǎn)用工裝、模具進(jìn)行檢查 |
1.制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術(shù)交底； 2.檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。 |
周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 7 | 未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查 | 按規(guī)定完成工藝紀(jì)律檢查 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 8 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制。 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 9 | 焊接工藝評(píng)定未覆蓋。 | 按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求完成焊接作業(yè)對(duì)應(yīng)的焊接工藝評(píng)定。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 10 | 熱處理 | 熱處理工藝不符合要求。 | 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求制定熱處理工藝文件。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 11 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄和外委等進(jìn)行控制。 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 無(wú)損檢測(cè) | 無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求。 | 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求編制無(wú)損檢測(cè)工藝文件。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 13 | 無(wú)損檢測(cè)人員管理不符合要求，未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)儀器及試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗。 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 15 | 理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要求，未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過(guò)程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 16 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求。 | 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 17 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的狀態(tài)標(biāo)識(shí)，定期檢驗(yàn)、檢定或校準(zhǔn)等不符合要求。 | 按規(guī)定控制，定期檢查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 18 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定。 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 19 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求。 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 20 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 21 | 特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 22 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 23 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄，整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 25 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄，整改，消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 26 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄，整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
4.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控方式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 制定材料與零部件控制程序，明確人員職責(zé)，加強(qiáng)過(guò)程巡查，檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 2 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)、發(fā)放和領(lǐng)用 |
按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識(shí)并進(jìn)行標(biāo)識(shí)移植 按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 |
日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 4 | 未按規(guī)定存放、保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 5 | 作業(yè)（工藝） | 材料變更手續(xù)不全 | 按照材料控制程序要求進(jìn)行確認(rèn)和控制 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 6 | 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行圖紙會(huì)審程序 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 7 | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工前技術(shù)交底 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 8 | 未對(duì)作業(yè)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 未編制相應(yīng)的安裝維修方案、施工計(jì)劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃等 | 施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況，檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細(xì)表，焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求；焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)焊接記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 11 | 焊接工藝評(píng)定未覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 13 | 無(wú)損檢測(cè) | 無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 14 | 無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 15 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 16 | 未對(duì)（外委含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn) | 未對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制或確認(rèn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 17 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 18 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 19 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 20 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 21 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)等不符合要求 |
1.制定安裝設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)要求； 2.加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理； 3.檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。 |
周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 22 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求 | 按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)，并保存見(jiàn)證材料 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制不符合要求 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 24 | 施工過(guò)程 | 未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施 | 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源及并制定相關(guān)控制措施 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 25 | 作業(yè)過(guò)程不符合相關(guān)要求 | 對(duì)配套設(shè)施檢查交接，對(duì)施工工藝符合性檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 26 | 施工前未進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接 | 檢查安全技術(shù)檔案交接情況 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 27 | 起重作業(yè)人員未持證上崗 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查起重作業(yè)人員證件 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 28 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 29 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 30 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 31 | 未確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 32 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 33 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 34 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 35 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 36 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 37 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
5.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計(jì)文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) | 設(shè)計(jì)文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn)， | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù) | 當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 10 | 未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查 | 對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 14 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 16 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 18 | 熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過(guò)程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 無(wú)損檢測(cè) | 未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 21 | 無(wú)損檢測(cè)人員及管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制 | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 25 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 27 | 理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 29 | 未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 |
檢驗(yàn) 與試驗(yàn) |
檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 31 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 32 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 33 | 型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 34 |
生產(chǎn)設(shè)備 和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 |
采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 35 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 36 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 37 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 39 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 40 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 41 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 42 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 43 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 44 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
6.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 外來(lái)設(shè)計(jì)文件不符合相關(guān)要求 | 檢查客運(yùn)索道安裝（含修理）所依據(jù)的外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否按要求經(jīng)過(guò)審核 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù) | 施工過(guò)程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，檢查設(shè)計(jì)變更是否經(jīng)過(guò)審批 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 |
材料與 零部件 |
未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審 | 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 15 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 16 | 熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，對(duì)熱處理過(guò)程進(jìn)行控制，并準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 18 | 無(wú)損檢測(cè) | 未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 19 | 無(wú)損檢測(cè)人員管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制 | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 21 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 22 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告不符合要求 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 23 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 24 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 25 | 理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 27 | 未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 |
檢驗(yàn) 與試驗(yàn) |
檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 29 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 31 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 32 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 33 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 34 | 施工過(guò)程 | 未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施 | 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識(shí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 35 | 施工過(guò)程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 36 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 39 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 40 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 41 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 42 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 43 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 44 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
7.大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求 | 設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)中明確設(shè)計(jì)的依據(jù)，檢查設(shè)計(jì)文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 2 | 設(shè)計(jì)文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) | 設(shè)計(jì)文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過(guò)后方能用于生產(chǎn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)修改手續(xù) | 當(dāng)設(shè)計(jì)發(fā)生修改時(shí)，按設(shè)計(jì)控制程序進(jìn)行處理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 |
材料與 零部件 |
未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 9 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 10 | 未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查 | 對(duì)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、處理和保存 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 14 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 18 | 熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過(guò)程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 無(wú)損檢測(cè) | 未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 21 | 無(wú)損檢測(cè)人員及管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制 | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 25 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 27 | 理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 29 | 未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 |
檢驗(yàn) 與試驗(yàn) |
檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 31 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 32 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 33 | 型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 34 |
生產(chǎn)設(shè)備 和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 |
采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 35 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 36 | 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 37 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 39 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 40 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 41 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 42 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 43 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 44 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
8.大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（安裝（含修理））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 外來(lái)設(shè)計(jì)文件不符合相關(guān)要求 | 檢查客運(yùn)索道安裝（含修理）所依據(jù)的外來(lái)設(shè)計(jì)文件是否按要求經(jīng)過(guò)審核 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù) | 施工過(guò)程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，檢查設(shè)計(jì)變更是否經(jīng)過(guò)審批 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購(gòu)質(zhì)量控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、存放與保管 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識(shí) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 7 |
作業(yè) （工藝） |
未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 8 | 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審 | 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審，并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 9 | 未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 施工用工裝、模具的管理不符合要求 | 定期開(kāi)展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評(píng)定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 15 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 16 | 熱處理過(guò)程以及記錄、報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，對(duì)熱處理過(guò)程進(jìn)行控制，并準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 17 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 18 | 無(wú)損檢測(cè) | 未按規(guī)定制訂無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 19 | 無(wú)損檢測(cè)人員管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位，并對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 20 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及過(guò)程進(jìn)行控制 | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測(cè)、擴(kuò)探比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 21 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 22 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告不符合要求 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 23 | 未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 24 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 25 | 理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗(yàn)工藝文件，明確理化檢驗(yàn)方法和操作過(guò)程的具體要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 26 | 理化試樣及試樣檢測(cè)以及記錄和報(bào)告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存以及記錄和報(bào)告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 27 | 未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)受委托單位的理化檢驗(yàn)質(zhì)量進(jìn)行控制 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 29 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行控制 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)以及相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 30 | 未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 31 | 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 32 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的檔案進(jìn)行管理 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 33 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的相關(guān)標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行管理 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 34 | 施工過(guò)程 | 未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施 | 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識(shí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 35 | 施工過(guò)程不符合相關(guān)要求 | 制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)，規(guī)范作業(yè)程序 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 36 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 38 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 39 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 40 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 41 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 42 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 43 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 44 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 |
9.場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造（含修理、改造））
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)文件修改 | 發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)文件修改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 7 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 作業(yè)（工藝） | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 9 | 未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 工藝控制責(zé)任人未履職 | 工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 12 | 焊接 | 焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接 | 焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 13 | 無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 14 | 施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范 | 及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 16 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制 | 應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 17 | 熱處理 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 18 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 19 | 熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 20 | 無(wú)損檢測(cè) | 無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 21 | 無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 22 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 23 | 未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī) | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 24 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 25 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 26 | 理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 27 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 28 | 理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 29 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
|
| 30 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 31 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
||
| 32 | 型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 33 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 34 | 儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn) | 按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 35 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 36 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 38 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 39 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 40 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 41 | 叉車專項(xiàng) | 叉車的設(shè)計(jì)不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 |
1.叉車制造單位在設(shè)計(jì)控制時(shí)，還應(yīng)管控以下幾點(diǎn)： 1.實(shí)心截面貨叉符合GB／T5182《叉車 貨叉 技術(shù)要求和試驗(yàn)方法》； 2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應(yīng)當(dāng)符合GB／T 10827.1-2014《工業(yè)車輛 安全要求和驗(yàn)證 第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無(wú)人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運(yùn)車）》中4.6.1的要求； 3.罩殼打開(kāi)后由于意外關(guān)閉會(huì)造成傷害的，應(yīng)當(dāng)在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動(dòng)機(jī)罩）設(shè)置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處； 4.叉車向前運(yùn)行時(shí)，順時(shí)針轉(zhuǎn)動(dòng)方向盤或者對(duì)轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應(yīng)當(dāng)使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應(yīng)當(dāng)不大于5N； 5.叉車液壓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過(guò)預(yù)定值的裝置，此裝置的設(shè)計(jì)和安裝能夠避免意外的松動(dòng)或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力； 6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應(yīng)當(dāng)安裝符合GB／T 5143《工業(yè)車輛護(hù)頂架 技術(shù)要求和試驗(yàn)方法》要求的護(hù)頂架；沒(méi)有安裝護(hù)頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當(dāng)側(cè)面防護(hù)裝置處于其保護(hù)位置時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取措施以防起升高度大于1800mm； 7.乘駕式電動(dòng)叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機(jī)坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當(dāng)司機(jī)不在正常操作位置時(shí)，車輛不能進(jìn)行動(dòng)力運(yùn)行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動(dòng)；當(dāng)司機(jī)回到正常操作位置，但沒(méi)有進(jìn)行額外操作時(shí)，動(dòng)力運(yùn)行、門架的傾斜和貨叉架的移動(dòng)均不應(yīng)當(dāng)自動(dòng)發(fā)生； 8.應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機(jī)權(quán)限信息采集器，通過(guò)指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個(gè)人身份信息唯一綁定的媒介，驗(yàn)證司機(jī)操作權(quán)限，當(dāng)該采集器失效、拆除或者司機(jī)信息不正確時(shí)，車輛不能啟動(dòng)。 |
周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 42 | 觀光車專項(xiàng) | 觀光車的設(shè)計(jì)不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 |
觀光車制造單位在設(shè)計(jì)控制時(shí)，還應(yīng)管控以下幾點(diǎn)： 1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應(yīng)當(dāng)設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應(yīng)當(dāng)便于滅火器的取用； 2.觀光車輛所有車輪上均應(yīng)當(dāng)設(shè)置行車制動(dòng)裝置，并且能夠由司機(jī)直接操縱； 3.觀光車輛應(yīng)當(dāng)采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。 4.觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)（含司機(jī)，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機(jī)和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；觀光車輛無(wú)載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。 5.觀光車輛風(fēng)窗玻璃應(yīng)當(dāng)符合GB 9656《機(jī)動(dòng)車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應(yīng)當(dāng)符合GB／T 28710《非公路旅游觀光車 前照燈》的要求；安全帶應(yīng)當(dāng)符合GB／T 28709《非公路旅游觀光車 座椅安全帶及其固定器》的要求。 6.觀光車輛在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運(yùn)行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運(yùn)行速度的取值應(yīng)當(dāng)符合TSG 81-2022《場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。 7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動(dòng)量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應(yīng)當(dāng)設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。 8.觀光列車采用氣壓制動(dòng)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合GB 7258-2017《機(jī)動(dòng)車運(yùn)行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。 9.每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全帶；每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應(yīng)當(dāng)有安全實(shí)用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置護(hù)欄、側(cè)圍、護(hù)鏈等安全防護(hù)裝置；與運(yùn)行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應(yīng)當(dāng)裝設(shè)保護(hù)圍欄等安全防護(hù)裝置。 10.觀光列車上應(yīng)當(dāng)設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測(cè)到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲(chǔ)時(shí)間不應(yīng)當(dāng)少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機(jī)雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應(yīng)當(dāng)設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動(dòng)和撞擊而使連接脫開(kāi)的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置當(dāng)牽引連接失效后的二次保護(hù)裝置。 |
周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 43 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 44 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
10.場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（修理）
| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 修理設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 修理設(shè)計(jì)和施工方案（過(guò)程）的依據(jù)按照現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)文件和施工方案（過(guò)程）修改 | 發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)文件和施工方案（過(guò)程）修改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 材料與零部件 | 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 4 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn) | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn) | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 5 | 材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 7 | 未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用 | 按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 8 | 作業(yè)（工藝） | 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 9 | 未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 10 | 工裝模具使用管理不規(guī)范 | 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 11 | 焊接 | 焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接 | 焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 12 | 無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 | 具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 13 | 施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范 | 及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 15 | 焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制 | 應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 16 | 熱處理 | 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 17 | 熱處理設(shè)備不符合要求 | 熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 18 | 熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 19 | 無(wú)損檢測(cè) | 無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 20 | 無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求 | 配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 21 | 無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 22 | 未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī) | 無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 23 | 無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 24 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 |
理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 |
月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 25 | 理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求 | 應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 26 | 理化試樣不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 27 | 理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 28 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 29 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求 | 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 30 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范 | 應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告 | 周排查 |
質(zhì)量安全 總監(jiān) |
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| 31 | 型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 32 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置 | 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范 | 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí) | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 33 | 儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn) | 按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 35 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 36 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 37 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 38 | 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 39 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 40 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 41 | 叉車專項(xiàng) | 叉車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 叉車在修理時(shí)，還應(yīng)注意：更換叉車的防爆部件時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)保證新部件的防爆級(jí)別和技術(shù)要求不低于原部件，并且對(duì)整車防爆性能的有效性負(fù)責(zé)，更換記錄、部件防爆合格證等技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)存入安全技術(shù)檔案。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 42 | 觀光車專項(xiàng) | 觀光車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 | 觀光車修理時(shí)應(yīng)注意：采用自動(dòng)變速箱的內(nèi)燃觀光車輛，只有當(dāng)變速箱換擋裝置處于停車擋（“P”擋）或空擋（“N”擋）時(shí)方可啟動(dòng)發(fā)動(dòng)機(jī)（具有自動(dòng)啟停功能的車輛除外） | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 43 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 44 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改、消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄、整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |